Bafin ordnet Maßnahmen gegen Geldwäsche-Mängel bei NordLB an
En resumen
- Die Bafin hat bei der NordLB "gewichtige Mängel" bei der Aktualisierung von Kundendaten festgestellt und Maßnahmen zur Beseitigung angeordnet.
- Die Bank verstieß damit gegen Vorgaben des Geldwäschegesetzes und arbeitet bereits intensiv an der Umsetzung der geforderten Konzepte.
Resumen generado por IA
Por qué importa
Die Bafin hat bei der NordLB "gewichtige Mängel" bei der Aktualisierung von Kundendaten festgestellt und die Bank zur Behebung dieser Defizite angewiesen. Die Mängel betreffen die Kundensorgfaltspflichten und verstoßen gegen das Geldwäschegesetz.
Die NordLB muss auf Druck der Finanzaufsicht Bafin deutliche Mängel beim Vorbeugen von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung beseitigen. Die Bafin habe festgestellt, dass bei der Norddeutschen Landesbank (NordLB) „gewichtige Mängel im Bereich der Aktualisierung von Kundendaten vorliegen“, erklärte die Bonner Behörde am Montag.
„Die Mängel betreffen Kundensorgfaltspflichten, namentlich wurden Defizite in den Prozessen und ein erheblicher Rückstand bei der Aktualisierung von Kundendaten festgestellt.“ Das Institut habe damit gegen Vorgaben des Geldwäschegesetzes verstoßen.
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Bafin) ordnete insbesondere an, dass die NordLB sowohl ein Konzept zur Aktualisierung der Kundendaten vorlegen und umsetzen als auch sämtliche nicht aktualisierte Kundendaten auf einen aktuellen und vollständigen Stand bringen muss. Die Anordnung der Bafin ist den Angaben zufolge seit dem 14. Juni 2026 bestandskräftig. Sie ergeht auf Grundlage des Geldwäsche- sowie des Kreditwesengesetzes.
Die NordLB erklärte, man arbeite intensiv daran, die Anforderungen der Bafin zu erfüllen, und habe dafür Maßnahmen eingeleitet. „Das geforderte Konzept wurde bereits entwickelt und wird konsequent umgesetzt – so konnten inzwischen deutliche Fortschritte erzielt werden.“
Qué observar
Perspectiva de IA — posibilidades, no hechos
Die NordLB wird die von der Bafin geforderten Maßnahmen zur Aktualisierung der Kundendaten weiter umsetzen.
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Die Anordnung der Bafin wird am 14. Juni 2026 bestandskräftig.
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Preguntas abiertas
- Wie lange wird die vollständige Umsetzung dauern?
- Welche konkreten Sanktionen drohen bei Nichteinhaltung?
- Wie hoch sind die Kosten der Maßnahmen für die NordLB?
