L'essentiel
香港证监会就开户及客户关系监控措施发出通函，要求持牌法团加强尽职审查，打击伪造文件及洗钱风险。
Résumé généré par IA
Pourquoi c'est important
香港证监会近期对12家证券经纪行的开户作业手法进行检视，发现多项重大缺失，包括尽职审查不足、接受可疑或伪造文件，以及跨境代理关系管理弱点。
中新社香港5月23日电 香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)22日发出通函，列明在开立账户及维持客户关系时应实施的监控措施。
据悉，香港证监会近期对12家证券经纪行的开户作业手法进行检视。有关检视识别出多项重大缺失，包括开户文件的尽职审查不足，在开户过程中接受可疑或伪造文件，以及在管理与海外中介人的跨境代理关系方面的弱点。
香港证监会表示，客户账户有可能遭不当使用，并进行可疑或不法交易，这会加剧洗钱及恐怖分子资金筹集的风险，对此深表关注。证监会要求所有持牌法团在切实可行的情况下尽快进行内部核查。
香港证监会中介机构部执行董事叶志衡表示，香港证监会对在开户过程中的严重监控失误及使用伪造文件的情况采取零容忍态度，并将对相关持牌法团及其高级管理层采取坚决的监管及执法行动，以维持市场廉洁稳健及公平的竞争环境。
同时，香港证监会列出持牌法团在为内地投资者开立和管理有关账户方面的额外措施。这些额外措施包括关闭以可疑或伪造文件开立的投资账户，关闭零结余不动投资账户，以及在开立新的投资账户时，须取得投资者书面声明，并要求在结算及资金提存时只可通过以客户本身的名义在合资格银行持有的银行账户进行。(完)
À surveiller
Perspective IA — des possibilités, pas des certitudes
香港证监会将对存在严重监控失误及使用伪造文件的持牌法团及其高级管理层采取监管及执法行动。
Très probable · Court terme
持牌法团将投入更多资源以加强开户及客户关系管理的合规措施。
Très probable · Court terme
Questions ouvertes
- 具体将有多少持牌法团受到监管及执法行动的影响？
- 此次检视中发现的重大缺失的具体案例有哪些？
- 香港证监会将如何评估和监督持牌法团的内部核查结果？
