証券取引等監視委員会

監視委、NISA対象外商品を対象と偽装販売したmoomoo証券への行政処分を勧告

証券取引等監視委員会は、moomoo証券がNISA対象外の米国ETF・ETNを対象商品と偽って販売していたとして、金融庁に行政処分を勧告した。顧客対応や内部管理、マネロン対策、システム管理にも不備が認定された。