金管會清查國泰投信兼職案 彭金隆：金檢不排除上溯金控

國泰世華銀行董事長、國泰投信前董事郭明鑑因兼職世芯-KY獨立董事，造成國泰投信旗下8檔基金違反相關規定，及數億元損失。朝野立委今針對此事連番砲轟金管會擺爛、過度輕忽。金管會主委彭金隆答詢時表示，已請投信投顧公會要求各業者進行全面清查，且金檢不排除上溯至金控、國泰世華銀行。

財政委員會今日審查民進黨立委吳秉叡所提「會計師法部分條文修正草案」、「證券交易稅條例第二條之一條文修正草案」等2案，並邀請金管會主委彭金隆備詢。

國民黨立委林德福質詢時詢問，郭明鑑兼職事件引發外界關注，造成國泰投信及投資人重大損失，各界希望金管會健全金融制度，近期是否會全面清查其他金控單位是否也有兼職相關情形？

彭金隆說明，外界可能對金管會有很多誤解，很多人說金管會一月底就收到國泰投信的重大偶發通報，為何六月才金檢？不過，金管會在這段時間需要收集資訊、與通報單位做資訊交流，過程中要有很多溝通，金管會至少有三次以上要求公司資料補充、三次約詢人員到會說明且正式發函二次，並在必要時進行金檢。

有關兼職部分，彭金隆指出，兼職不能妨害公司經營，也發函請銀行公會要落實，未來該做什麼檢討，金管會不會迴避，該檢討就會檢討。

國民黨立委賴士葆則怒斥，金管會監理擺爛、治理失靈，一個投信公司自己的董監有無兼職，怎麼會不知道？這是相當不可思議的。彭金隆回應，金管會監理沒擺爛，但治理確實失靈，一般重大偶發通報一開始資訊並不明確，金管會接到後會立刻介入，七日內公司要提供更具體的資訊。

針對金檢進度，檢查局局長賴欣國說明，金管會6月20日已開始對國泰投信金檢，預計會金檢至7月8日必要時會再延長，一般金檢是2至3週。至於處分標準，證期局局長高晶萍補充，投信違反內控最高可罰300萬元最重可撤照。

民進黨立委郭國文則接續砲轟，金管會就算沒有監理擺爛，也過度輕忽。國泰投信1月20日就已處分完股票投資損失，1月22日才通報重大偶發事件、3月17日才通報金管會，依法應兩日內公告，且也未針對內部咎責，只有郭明鑑請辭。

郭國文再指，金管會過度輕忽的原因是否因為，國泰金有前金管會主委王儷玲及副主委吳當傑等「老長官」當門神？彭金隆回應，金管會只有自己是監理官，沒有老長官。