竹科工程師非法經營證券投顧遭訴 法官考量捐肝救父判緩刑

竹科賴姓工程師未經許可，竟在網路報股市明牌，短短10個月吸引116人付費成為會員跟著炒股，案經檢調移送起訴，新竹地院審理時得知他曾捐肝救父，認為如果服刑對他而言是沉重的負擔，更可能造成家庭破碎，並不是法院樂見的結果，最後給予緩刑3年。

法官調查，賴男明知未經金管會許可並發給證照，不得經營證券投資顧問業務，竟從111年10月起至112年7月間止，在IG分享投資獲利訊息，並以每人每月666元至1800元不等會費，招攬不特定人成為會員，加入其成立於社群及通訊網站平台Discord群組「股旺金來」，會員得在群組「討論交流區」及「操作作業區」獲取具體個股推介、區間買賣價位等交易分析建議，賴男並收取報酬計76萬元，以此方式非法經營證券投資顧問業務。案經調查局台北市調查處移送新竹地方檢察署檢察官偵查起訴。

法官審酌賴男未領有證券投資顧問業務許可執照，為賺取不特定網友支付費用以牟利，竟在社群網站平台違法經營證券投資顧問業務，侵害主管機關對證券投資顧問業務之監督管理，影響證券市場秩序及投資人權益保障，且本案期間僅約10個月，付費會員人數已高達116人，獲利數額不少。

賴男推稱只是不小心脫口報牌、未對會員權益或整體交易市場造成影響、犯罪情節輕微。還寫悔過書給法官，表示在111年7月肝臟移植給父親，當時太太剛懷孕，為讓家人過更好的生活，因此創立群組。他強調一再提醒會員，不會提供買賣建議，買賣請自行判斷，忘記加上警語，因此觸法，對此感到萬分懊悔。」法官認為如果服刑對他而言是沉重的負擔，更可能造成家庭的破碎，並不是法院樂見的結果，也不是徹底解決犯罪問題的適當手段。

最後法官依證券投資信託及顧問法之非法經營證券投資顧問業務罪判刑6月，併科罰金1百萬元，緩刑3年，並應支付公庫24萬元，犯罪所得76萬元沒收。